中央預算內直接投資項目管理辦法
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2014-04-15
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中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會(huì )令
第 7 號
《中央預算內直接投資項目管理辦法》中央預算內直接投資項目管理辦法.pdf業(yè)經(jīng)國家發(fā)展和改革委員會(huì )主任辦公會(huì )討論通過(guò)，現予以發(fā)布，自2014年3月1日起施行。
主任：徐紹史
2014年1月29日
中央預算內直接投資項目管理辦法
第一章總則
第一條 為切實(shí)加強和進(jìn)一步規范中央預算內直接投資項目管理，健全科學(xué)、民主的投資決策機制，提高投資效益，依據《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》和有關(guān)法律法規，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱(chēng)中央預算內直接投資項目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)直接投資項目或者項目），是指國家發(fā)展改革委安排中央預算內投資建設的中央本級（包括中央部門(mén)及其派出機構、垂直管理單位、所屬事業(yè)單位）非經(jīng)營(yíng)性固定資產(chǎn)投資項目。
黨政機關(guān)辦公樓建設項目按照黨中央、國務(wù)院規定嚴格管理。
第三條 直接投資項目實(shí)行審批制，包括審批項目建議書(shū)、可行性研究報告、初步設計。情況特殊、影響重大的項目，需要審批開(kāi)工報告。
國務(wù)院、國家發(fā)展改革委批準的專(zhuān)項規劃中已經(jīng)明確、前期工作深度達到項目建議書(shū)要求、建設內容簡(jiǎn)單、投資規模較小的項目，可以直接編報可行性研究報告，或者合并編報項目建議書(shū)。
第四條 申請安排中央預算內投資3000萬(wàn)元及以上的項目，以及需要跨地區、跨部門(mén)、跨領(lǐng)域統籌的項目，由國家發(fā)展改革委審批或者由國家發(fā)展改革委委托中央有關(guān)部門(mén)審批，其中特別重大項目由國家發(fā)展改革委核報國務(wù)院批準；其余項目按照隸屬關(guān)系，由中央有關(guān)部門(mén)審批后抄送國家發(fā)展改革委。
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按照規定權限和程序批準的項目，國家發(fā)展改革委在編制年度計劃時(shí)統籌安排中央預算內投資。
第五條 審批直接投資項目時(shí)，一般應當委托具備相應資質(zhì)的工程咨詢(xún)機構對項目建議書(shū)、可行性研究報告進(jìn)行評估。特別重大的項目實(shí)行專(zhuān)家評議制度。
第六條 直接投資項目在可行性研究報告、初步設計及投資概算的編制、審批以及建設過(guò)程中，應當符合國家有關(guān)建設標準和規范。
第七條 發(fā)展改革委與財政、城鄉規劃、國土資源、環(huán)境保護、金融監管、行業(yè)管理等部門(mén)建立聯(lián)動(dòng)機制，實(shí)現信息共享。
凡不涉及國家安全和國家秘密、法律法規未禁止公開(kāi)的直接投資項目，審批部門(mén)應當按照政府信息公開(kāi)的有關(guān)規定，將項目審批情況向社會(huì )公開(kāi)。
第二章項目決策
第八條 適宜編制規劃的領(lǐng)域，國家發(fā)展改革委和中央有關(guān)部門(mén)應當編制專(zhuān)項規劃。按照規定權限和程序批準的專(zhuān)項規劃，是項目決策的重要依據。
第九條 國家發(fā)展改革委會(huì )同有關(guān)部門(mén)建立項目?jì)鋷?，作為項目決策和年度計劃安排的重要依據。
第十條 項目建議書(shū)要對項目建設的必要性、主要建設內容、擬建地點(diǎn)、擬建規模、投資匡算、資金籌措以及社會(huì )效益和經(jīng)濟效
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益等進(jìn)行初步分析，并附相關(guān)文件資料。項目建議書(shū)的編制格式、內容和深度應當達到規定要求。
由國家發(fā)展改革委負責審批的項目，其項目建議書(shū)應當由具備相應資質(zhì)的甲級工程咨詢(xún)機構編制。
第十一條 項目建議書(shū)編制完成后，由項目單位按照規定程序報送項目審批部門(mén)審批。項目審批部門(mén)對符合有關(guān)規定、確有必要建設的項目，批準項目建議書(shū)，并將批復文件抄送城鄉規劃、國土資源、環(huán)境保護等部門(mén)。
項目審批部門(mén)可以在項目建議書(shū)批復文件中規定批復文件的有效期。
第十二條 項目單位依據項目建議書(shū)批復文件，組織開(kāi)展可行性研究，并按照規定向城鄉規劃、國土資源、環(huán)境保護等部門(mén)申請辦理規劃選址、用地預審、環(huán)境影響評價(jià)等審批手續。
第十三條 項目審批部門(mén)在批準項目建議書(shū)之后，應當按照有關(guān)規定進(jìn)行公示。公示期間征集到的主要意見(jiàn)和建議，作為編制和審批項目可行性研究報告的重要參考。
第十四條 項目建議書(shū)批準后，項目單位應當委托工程咨詢(xún)機構編制可行性研究報告，對項目在技術(shù)和經(jīng)濟上的可行性以及社會(huì )效益、節能、資源綜合利用、生態(tài)環(huán)境影響、社會(huì )穩定風(fēng)險等進(jìn)行全面分析論證，落實(shí)各項建設和運行保障條件，并按照有關(guān)規定取得相關(guān)許可、審查意見(jiàn)?？尚行匝芯繄蟾娴木幹聘袷?、內容和深度應當達到規定要求。
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由國家發(fā)展改革委負責審批的項目，其可行性研究報告應當由具備相應資質(zhì)的甲級工程咨詢(xún)機構編制。
第十五條 項目可行性研究報告應當包含以下招標內容：
（一）項目的勘察、設計、施工、監理以及重要設備、材料等采購活動(dòng)的具體招標范圍（全部或者部分招標）；
（二）項目的勘察、設計、施工、監理以及重要設備、材料等采購活動(dòng)擬采用的招標組織形式（委托招標或者自行招標）。按照有關(guān)規定擬自行招標的，應當按照國家有關(guān)規定提交書(shū)面材料；
（三）項目的勘察、設計、施工、監理以及重要設備、材料等采購活動(dòng)擬采用的招標方式（公開(kāi)招標或者邀請招標）。按照有關(guān)規定擬邀請招標的，應當按照國家有關(guān)規定提交書(shū)面材料。
第十六條 可行性研究報告編制完成后，由項目單位按照規定程序報送項目審批部門(mén)審批，并應當附以下文件：
（一）城鄉規劃行政主管部門(mén)出具的選址意見(jiàn)書(shū)；
（二）國土資源行政主管部門(mén)出具的用地預審意見(jiàn)；
（三）環(huán)境保護行政主管部門(mén)出具的環(huán)境影響評價(jià)審批文件；
（四）項目的節能評估報告書(shū)、節能評估報告表或者節能登記表（由中央有關(guān)部門(mén)審批的項目，需附國家發(fā)展改革委出具的節能審查意見(jiàn)）；
（五）根據有關(guān)規定應當提交的其它文件。
第十七條 項目審批部門(mén)對符合有關(guān)規定、具備建設條件的項目，批準可行性研究報告，并將批復文件抄送城鄉規劃、國土資源、
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環(huán)境保護等部門(mén)。
項目審批部門(mén)可以在可行性研究報告批復文件中規定批復文件的有效期。
對于情況特殊、影響重大的項目，需要審批開(kāi)工報告的，應當在可行性研究報告批復文件中予以明確。
第十八條 經(jīng)批準的可行性研究報告是確定建設項目的依據。項目單位可以依據可行性研究報告批復文件，按照規定向城鄉規劃、國土資源等部門(mén)申請辦理規劃許可、正式用地手續等，并委托具有相應資質(zhì)的設計單位進(jìn)行初步設計。
第十九條 初步設計應當符合國家有關(guān)規定和可行性研究報告批復文件的有關(guān)要求，明確各單項工程或者單位工程的建設內容、建設規模、建設標準、用地規模、主要材料、設備規格和技術(shù)參數等設計方案，并據此編制投資概算。投資概算應當包括國家規定的項目建設所需的全部費用。
由國家發(fā)展改革委負責審批的項目，其初步設計應當由具備相應資質(zhì)的甲級設計單位編制。
第二十條 投資概算超過(guò)可行性研究報告批準的投資估算百分之十的，或者項目單位、建設性質(zhì)、建設地點(diǎn)、建設規模、技術(shù)方案等發(fā)生重大變更的，項目單位應當報告項目審批部門(mén)。項目審批部門(mén)可以要求項目單位重新組織編制和報批可行性研究報告。
第二十一條 初步設計編制完成后，由項目單位按照規定程序報送項目審批部門(mén)審批。法律法規對直接投資項目的初步設計審批
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權限另有規定的，從其規定。
對于由國家發(fā)展改革委審批項目建議書(shū)、可行性研究報告的項目，其初步設計經(jīng)中央有關(guān)部門(mén)審核后，由國家發(fā)展改革委審批或者經(jīng)國家發(fā)展改革委核定投資概算后由中央有關(guān)部門(mén)審批。
經(jīng)批準的初步設計及投資概算應當作為項目建設實(shí)施和控制投資的依據。
第二十二條直接投資項目應當符合規劃、產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護、土地使用、節約能源、資源利用等方面的有關(guān)規定。
第三章 建設管理
第二十三條 對于項目單位缺乏相關(guān)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員和建設管理經(jīng)驗的直接投資項目，項目審批部門(mén)應當在批復可行性研究報告時(shí)要求實(shí)行代理建設制度（“代建制”），通過(guò)招標等方式選擇具備工程項目管理資質(zhì)的工程咨詢(xún)機構，作為項目管理單位負責組織項目的建設實(shí)施。項目管理單位按照與項目單位簽訂的合同，承擔項目建設實(shí)施的相關(guān)權利義務(wù)，嚴格執行項目的投資概算、質(zhì)量標準和建設工期等要求，在項目竣工驗收后將項目交付項目單位。
第二十四條 直接投資項目應當依法辦理相關(guān)手續，在具備國家規定的各項開(kāi)工條件后，方可開(kāi)工建設。
對于按照可行性研究報告批復文件的規定需要審批開(kāi)工報告的項目，應當在開(kāi)工報告批準后方可開(kāi)工建設。
第二十五條 直接投資項目的招標采購，按照《招標投標法》
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等有關(guān)法律法規規定辦理。從事直接投資項目招標代理業(yè)務(wù)的招標代理機構，應當具備中央投資項目招標代理資格。
第二十六條 建立項目建設情況報告制度。項目單位應當按照規定向項目審批部門(mén)定期報告項目建設進(jìn)展情況。
第二十七條 項目由于政策調整、價(jià)格上漲、地質(zhì)條件發(fā)生重大變化等原因確需調整投資概算的，由項目單位提出調整方案，按照規定程序報原概算核定部門(mén)核定。概算調增幅度超過(guò)原批復概算百分之十的，概算核定部門(mén)原則上先商請審計機關(guān)進(jìn)行審計，并依據審計結論進(jìn)行概算調整。
第二十八條 建立健全直接投資項目的工程保險和工程擔保制度，加強直接投資項目的風(fēng)險管理。
第二十九條 直接投資項目應當遵守國家檔案管理的有關(guān)規定，做好項目檔案管理工作。項目檔案驗收不合格的，應當限期整改，經(jīng)復查合格后，方可進(jìn)行竣工驗收。
第三十條 直接投資項目竣工后，應當按照規定編制竣工決算。項目竣工決算具體審查和審批辦法，按照國家有關(guān)規定執行。
第三十一條 直接投資項目建成后，項目單位應當按照國家有關(guān)規定報請項目可行性研究報告審批部門(mén)組織竣工驗收。
第三十二條 直接投資項目建成運行后，項目審批部門(mén)可以依據有關(guān)規定，組織具備相應資質(zhì)的工程咨詢(xún)機構，對照項目可行性研究報告批復文件及批準的可行性研究報告的主要內容開(kāi)展項目后評價(jià)，必要時(shí)應當參照初步設計文件的相關(guān)內容進(jìn)行對比分析，
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進(jìn)一步加強和改進(jìn)項目管理，不斷提高決策水平和投資效益。
第四章監督檢查和法律責任
第三十三條 發(fā)展改革、財政、審計、監察和其它有關(guān)部門(mén)，依據職能分工，對直接投資項目進(jìn)行監督檢查。
第三十四條 國家發(fā)展改革委和有關(guān)部門(mén)應當依法接受單位、個(gè)人對直接投資項目在審批、建設過(guò)程中違法違規行為的投訴和舉報，并按照有關(guān)規定進(jìn)行查處。
第三十五條 項目審批部門(mén)和其它有關(guān)部門(mén)有下列行為之一的，責令限期改正，并對直接負責的主管人員和其它直接責任人員依法給予處分。
（一）違反本辦法規定批準項目建議書(shū)、可行性研究報告、初步設計及核定投資概算的；
（二）強令或者授意項目單位違反本辦法規定的；
（三）因故意或者重大過(guò)失造成重大損失或者嚴重損害公民、法人和其它組織合法權益的；
（四）其它違反本辦法規定的行為。
第三十六條 國家機關(guān)及有關(guān)單位的工作人員在項目建設過(guò)程中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的，依法追究行政或者法律責任。
第三十七條 項目單位和項目管理單位有下列行為之一的，國家發(fā)展改革委和有關(guān)部門(mén)將其納入不良信用記錄，責令其限期整
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改、暫停項目建設或者暫停投資安排；對直接負責的主管人員和其它直接責任人員，依法追究行政或者法律責任。
（一）提供虛假情況騙取項目審批和中央預算內投資的；
（二）違反國家有關(guān)規定擅自開(kāi)工建設的；
（三）未經(jīng)批準擅自調整建設標準或者投資規模、改變建設地點(diǎn)或者建設內容的；
（四）轉移、侵占或者挪用建設資金的；
（五）未及時(shí)辦理竣工驗收手續、未經(jīng)竣工驗收或者驗收不合格即交付使用的；
（六）已經(jīng)批準的項目，無(wú)正當理由未及時(shí)實(shí)施或者完成的；
（七）不按國家規定履行招標程序的；
（八）其它違反本辦法規定的行為。
第三十八條 有關(guān)工程咨詢(xún)機構或者設計單位在編制項目建議書(shū)、可行性研究報告、初步設計及投資概算以及開(kāi)展咨詢(xún)評估或者項目后評價(jià)時(shí)，弄虛作假或者咨詢(xún)評估意見(jiàn)嚴重失實(shí)的，國家發(fā)展改革委和有關(guān)部門(mén)將其納入不良信用記錄，根據其情節輕重，依法給予警告、停業(yè)整頓、降低資質(zhì)等級或者撤銷(xiāo)資質(zhì)等處罰；造成損失的，依法承擔賠償責任。相關(guān)責任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。
第三十九條 直接投資項目發(fā)生重大質(zhì)量安全事故的，按照國家有關(guān)規定，由有關(guān)部門(mén)依法追究項目單位、項目管理單位和勘察設計、施工、監理、招標代理等單位以及相關(guān)人員的法律責任。
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第五章附則
第四十條 中央有關(guān)部門(mén)可以根據本辦法的規定及職能分工，制訂本部門(mén)的具體管理辦法。省級發(fā)展改革部門(mén)可以參照本辦法制訂本地區的管理辦法。
第四十一條 本辦法由國家發(fā)展改革委負責解釋。
第四十二條 本辦法自2014年3月1日起施行。