EPC模式下“設計優(yōu)化”與“設計變更”界定而引發(fā)的思考
隨著(zhù)我國工程承發(fā)包市場(chǎng)投資方式的多元化，工程項目趨于復雜化、多元化，工程總承包模式隨之也得到了較大的發(fā)展，表現最為突出的是近年來(lái)EPC模式的興起。由于EPC模式具有業(yè)主需求明確、資源配置合理和綜合效益凸顯等優(yōu)勢，目前該模式已成為我國工程承包市場(chǎng)上大力推行的模式之一。
EPC是英文Engineering(設計)、Procurement(采購)、Construction(施工)的縮寫(xiě)。該模式是指一個(gè)總承包商與業(yè)主簽訂承攬合同，并按合同約定對整個(gè)工程項目的設計、采購、施工等工作進(jìn)行整體承包，實(shí)現各階段工作合理交叉與緊密融合，并對工程的安全、質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)全面負責的工程總承包模式。
在EPC的招投標階段沒(méi)有完整滿(mǎn)足施工的圖紙、自然就沒(méi)有工程量清單，項目的招標通常是在初步設計完成后甚至方案設計完成階段就開(kāi)始了。這樣做有利于有利于EPC總承包單位能提前介入項目，承擔起施工圖的設計任務(wù)，從而實(shí)現項目施工與項目設計的完美結合，更有利于推進(jìn)項目建設進(jìn)程，在節省時(shí)間成本的同時(shí)，早日實(shí)現項目經(jīng)濟效益與社會(huì )效益。然而，由于EPC項目存在建設周期長(cháng)、外界條件多變、技術(shù)復雜等特點(diǎn)，在簽訂EPC總承包合同時(shí)，很難明確所有使用要求、技術(shù)要求及相關(guān)標準，這就很有可能引起在項目實(shí)施過(guò)程中出現工期、費用的變化，導致了“設計優(yōu)化”和“工程變更”成為不可避免。
我們發(fā)現在EPC三要素（設計、招采、施工）中，當屬設計對EPC項目的造價(jià)控制及質(zhì)量標準影響最大?？梢哉f(shuō)“設計優(yōu)化”與“工程變更”是EPC設計階段調整工程量與價(jià)款的最常見(jiàn)的兩個(gè)抓手。那么，如何正確區分和處理好“設計優(yōu)化”和“工程變更”對EPC項目投資管控產(chǎn)生的影響，且看下文分解。
一、EPC的“設計優(yōu)化”與“工程變更”的定義EPC的設計優(yōu)化：EPC項目“設計優(yōu)化”一般是指在不改變發(fā)包人要求或初步設計所確定項目規模、質(zhì)量、標準前提下，對已有的初步設計圖紙進(jìn)行深化和微調，使其滿(mǎn)足施工要求，并最大限度滿(mǎn)足價(jià)值工程之要求。可以說(shuō)EPC項目的設計優(yōu)化是對發(fā)包人提供的設計文件進(jìn)行的改善與提高，并從成本的角度對原設計進(jìn)行排查，剔除其中虛高、無(wú)用、不安全等不合理的成本，是對初步設計的再加工，是對發(fā)包人原設計文件的合理化建議。EPC項目的“設計優(yōu)化”需要經(jīng)發(fā)包人和原設計單位的同意和批準。EPC的工程變更：一般是指在項目實(shí)施階段（包括設計階段和施工階段），對招標階段的原初步設計已確定的規范、尺寸、材料、建設標準等進(jìn)行改變，或是在項目建設過(guò)程中，經(jīng)批準的在技術(shù)、規格、工程量等方面的改變指令。EPC項目的工程變更可通過(guò)“發(fā)包人發(fā)出的變更指示”和“承包人提交的合理化建議”兩種途徑產(chǎn)生，變更項需計算變更增減費用。不過(guò)，對于“承包人提交的合理化建議”降低了合同價(jià)格、縮短了工期或者提高了工程經(jīng)濟效益的，合同雙方可以在合同專(zhuān)用條款約定利益分享相關(guān)事項。具體約定可參照《建設項目工程總承包合同（示范文本）GF-2020-0216》“第13條中的13.1發(fā)包人變更權、13.2承包人合理化建議、13.3變更程序?！钡认嚓P(guān)條文。1、業(yè)主有了新的要求，由此而產(chǎn)生了“工程變更”。
2、在EPC項目實(shí)施過(guò)程中一些實(shí)際情況的變化超出了合同約定的范圍，如現場(chǎng)施工條件無(wú)法達到要求，或發(fā)生不可預見(jiàn)因素等主客觀(guān)因素，影響了發(fā)包人提供的說(shuō)明書(shū)要求內容的實(shí)施，由此而發(fā)生的“工程變更”。
3、EPC承包商可隨時(shí)向雇主提交書(shū)面建議，提出（他認為）采納后將：（1）加快竣工；（2）降低雇主的工程施工、維護或運行費用；（3）提高雇主的竣工工程的效率或給雇主帶來(lái)其他利益的建議，提出的建議經(jīng)業(yè)主認可，業(yè)主并通過(guò)發(fā)布指示或要求承包商提交變更申請資料的方式，提出工程變更。
三、如何區分EPC項目中“設計優(yōu)化”與“工程變更”EPC項目的設計優(yōu)化一般指在不改變初步設計所確定的項目規模、質(zhì)量、標準的前提下，對已有的圖紙進(jìn)行深化和微調，使其滿(mǎn)足施工要求，并最大限度達到價(jià)值工程的要求。工程變更一般是指在項目實(shí)施階段（包括設計階段和施工階段），對招標原初步設計中已確定的規范、尺寸、材料、建設標準等進(jìn)行改變，或是建設方在項目實(shí)施過(guò)程中，對項目的技術(shù)、規格、工程量等發(fā)出的改變指令。
2.實(shí)施主體不同
“設計優(yōu)化”是EPC總包單位基于現實(shí)情況，在滿(mǎn)足要求的前提下對原設計進(jìn)行合理化修改，以滿(mǎn)足施工和實(shí)現效益最大化，其實(shí)施主體是EPC項目總承包單位；“工程變更”則是業(yè)主方根據自身的現實(shí)需要，對原初步設計確定的內容進(jìn)行更改其“發(fā)起者”是業(yè)主。
3.遵循原則不同
“設計優(yōu)化”遵循的原則是不改變初步設計，一般是EPC總承包單位提出并說(shuō)明設計優(yōu)化的原因，優(yōu)化后圖紙的設計標準與深度相當于原設計。而EPC的“工程變更”則一般遵循：初步設計文件是EPC項目報價(jià)的和組織建造的主要依據，在設計通過(guò)批準后，不能隨意變更。
4.計費方式不同
“設計優(yōu)化”是EPC單位在遵循相關(guān)政策規范的前提下，充分發(fā)揮自身在設計及施工人員、技術(shù)等的優(yōu)勢，以最低的成本滿(mǎn)足初步設計和合同的要求，從而使合同效益實(shí)現最大化。在合同沒(méi)有約定的情況下，由此節約的費用將由總包單位獲利。而“工程變更”所引起的費用增加或減少由發(fā)包人承擔。
四、落實(shí)“設計優(yōu)化”及“設計變更”基本思路及對策1、落實(shí)設計優(yōu)化的思路
EPC項目從最初投資設想、可行性分析、設計，到逐步深化，僅有方案和初步設計招標與總承包兩個(gè)時(shí)期。在項目實(shí)施過(guò)程中，EPC總承包方可以開(kāi)展全部或局部的設計優(yōu)化、施工作業(yè)的創(chuàng )新，設計管理的強化等技術(shù)與管理措施，促使EPC項目的設計優(yōu)化得以實(shí)施，并利用協(xié)議約束與工程管理，給“設計優(yōu)化”創(chuàng )造基礎空間。
2、落實(shí)工程變更的思路
EPC項目“工程變更”的落實(shí)首先需要組建專(zhuān)業(yè)管理隊伍，對“設計變更”進(jìn)行準確判斷、確定處理程序、進(jìn)行變更事項分析、報告與確認等相關(guān)工作。與此同時(shí)，工程有關(guān)人員還需學(xué)習與研究工程合同、建造范圍，由此對“工程變更”的起因、完成變更的基本程序有一個(gè)全面性的認識。
3、EPC“工程變更”管理的對策
（1）準確定義EPC工作范圍
由于EPC的“工程變更”的一部分是由工作范圍變更造成的，所以，準確定義EPC工作范圍在項目的初始階段尤為重要。EPC承包商在簽訂項目承包合同時(shí)要對EPC內容進(jìn)行嚴格審查，把合同中的工作范圍描述盡可能做到全面和準確，避免出現錯誤和遺漏，這樣承包商才能夠充分理解業(yè)主的要求，盡量避免或減少在工程建設過(guò)程中發(fā)生不必要的合同變更。
（2）加強變更技巧，善于轉嫁變更
從EPC總包的立場(chǎng)出發(fā)，應在可能的情況下，盡量將自己所面對的變更轉化為業(yè)主變更。及時(shí)將分包商提出的由于業(yè)主原因產(chǎn)生的變更索賠提交給業(yè)主，形成對業(yè)主的索賠。另外，在與分包商簽訂合同時(shí)要將與業(yè)主的合同條件反饋到與分包商的合同中，讓分包商也承受業(yè)主的前期條件變化。當然，上述的兩種轉化需要在科學(xué)嚴謹的分析及翔實(shí)材料的支撐下才能完成。
（3）加強設計管理，減少設計變更
EPC承包商應精心準備、周密籌劃，全面、細致、扎實(shí)地做好前期準備工作，為設計創(chuàng )造良好工作前提。用設計價(jià)格來(lái)控制設計質(zhì)量，將設計質(zhì)量的優(yōu)劣與投資的節約掛鉤，促使設計單位提高設計深度、改善設計質(zhì)量，將設計變更降到最低?，F場(chǎng)配備專(zhuān)業(yè)的管理人員，對設計變更實(shí)施有效的控制和審查，確保工程建設項目設計變更的規范化。
（4）加強現場(chǎng)變更管理人員素質(zhì)培養
作為一個(gè)EPC總包商最主要的不是直接研究具體的設計方案和施工方案，而是對分包商所提供的設計方案和施工方案進(jìn)行管理、優(yōu)化，提出適合EPC合同的規劃和實(shí)施的總體原則，追求EPC項目的利潤最大化。與工程變更相關(guān)管理人員的素質(zhì)的高低將直接影響著(zhù)工程的合理報價(jià)。
總之，關(guān)于EPC項目的設計優(yōu)化與工程變更的區分，可以認為在EPC承包人沒(méi)有提交證據證明其”變更”系業(yè)主提出情況下，自初步設計到施工圖設計完成期間所產(chǎn)生的“變更”，原則上屬于承包商在履行其EPC合同義務(wù)所必須進(jìn)行的“設計優(yōu)化”。在EPC工程總承包模式下，由“設計優(yōu)化”所引起的價(jià)款的增加不計入工程結算中；而“工程變更”引起的價(jià)款增加應進(jìn)入工程結算之中。
在EPC項目實(shí)施中，除了應區分清“設計優(yōu)化”與“工程變更”外，還應關(guān)注關(guān)注發(fā)承包雙方的合同履行行為，以達到對EPC項目的全過(guò)程投資管控，實(shí)現項目的增值。
