日前，山東省高級人民法院發(fā)布《關(guān)于審理建設工程施工合同糾紛案件若干問(wèn)題的解答》，針對建設工程施工合同中的實(shí)際施工人、工程款結算、工程鑒定、分包轉包等常見(jiàn)糾紛問(wèn)題進(jìn)行了解答。
山東高院
關(guān)于審理建設工程施工合同糾紛案件若干問(wèn)題的解答
為正確審理建設工程施工合同糾紛案件，規范自由裁量權的行使，現就有關(guān)問(wèn)題解答如下：
1. 建設工程施工合同糾紛案件中，實(shí)際施工人如何認定？
實(shí)際施工人是指依照法律規定被認定為無(wú)效的施工合同中實(shí)際完成工程建設的施工主體，包括轉承包人、違法分包的承包人等。當事人以實(shí)際施工人身份主張權利的，應當對其實(shí)際投入工程的資金、設備、材料、人工等事實(shí)進(jìn)行舉證。
2. 當事人主張以訴前達成的結算協(xié)議作為工程價(jià)款結算依據的，如何審查處理？
當事人訴前達成結算協(xié)議，經(jīng)審查協(xié)議有效的，應當以結算協(xié)議作為結算工程價(jià)款的依據。對結算協(xié)議及其效力的認定應當重點(diǎn)審查是否為當事人真實(shí)意思表示：
① 雙方共同簽字蓋章的結算協(xié)議，一方僅以對方存在欺詐、脅迫等行為否認結算協(xié)議效力，沒(méi)有充分證據證明的，不予支持；
② 雙方訴前共同委托有關(guān)機構、人員對工程造價(jià)出具咨詢(xún)意見(jiàn)或者接收造價(jià)報告但未達成書(shū)面結算協(xié)議，一方當事人不予認可的，不能認定為結算協(xié)議；
③ 存在多份結算協(xié)議的，應結合當事人雙方的主張和舉證，確定當事人真實(shí)意思表示。
3. 政府投資和以政府投資為主的建設項目，合同約定以行政審計、財政評審作為工程款結算依據的，如何處理？
政府投資和以政府投資為主的建設項目，合同約定以行政審計、財政評審作為工程款結算依據的，按照約定處理；但發(fā)包人故意遲延提交審計或妨礙審計條件成就，以及行政審計、財政評審部門(mén)明確表示無(wú)法進(jìn)行審計或無(wú)正當理由超出合同約定的審計期限三個(gè)月，仍未作出審計結論、評審意見(jiàn)的，當事人申請對工程造價(jià)進(jìn)行司法鑒定，應當準許。
4. 建設工程施工合同約定工程價(jià)款按照固定總價(jià)結算，當事人主張施工范圍、工程量增減的，如何處理？
合同約定按照固定總價(jià)結算工程價(jià)款，實(shí)際施工未超出約定施工范圍的，應當適用固定價(jià)結算。當事人主張施工范圍增減的，按照以下情形分別處理：
① 合同有約定的，按照合同約定對增減的工程量進(jìn)行結算；
② 合同沒(méi)有約定的，可以參照合同約定標準對工程量增減部分予以單獨結算，無(wú)法參照約定標準結算的，可以參照施工地建設行政主管部門(mén)發(fā)布的計價(jià)方法或者計價(jià)標準結算；
③ 工程尚未完工的，合同約定固定總價(jià)，承包人要求支付工程款的，對于能夠確定已完工工程占合同約定施工范圍比例的工程，應以合同約定的固定價(jià)為基礎按比例折算；無(wú)法確定已完工比例的，雙方對工程造價(jià)有爭議的，可將爭議部分工程造價(jià)委托鑒定。
主張工程量增減的當事人，對工程量增減是否存在、實(shí)際數量及價(jià)款承擔舉證責任。
5. 當事人申請對工程造價(jià)、工期及停窩工損失、建設工程質(zhì)量等進(jìn)行鑒定的，如何審查？
當事人就建設工程造價(jià)、工期及停窩工損失、建設工程質(zhì)量等事實(shí)發(fā)生爭議，申請鑒定的，應當審查申請鑒定的事項與爭議事實(shí)的關(guān)聯(lián)性，判斷鑒定的必要性。具有下列情形之一，且沒(méi)有相反證據予以反駁或者推翻的，不予準許：
① 當事人對申請鑒定的爭議事項已達成協(xié)議的；
② 當事人對申請鑒定的爭議事項已共同委托有關(guān)機構、人員出具咨詢(xún)意見(jiàn)且雙方明示接受該咨詢(xún)意見(jiàn)的；
③ 當事人約定工程價(jià)款的結算以行政審計、財政評審等第三方結論作為依據的（但發(fā)包人故意遲延提交審計或妨礙審計條件成就，以及第三方明確表示無(wú)法進(jìn)行審計或者無(wú)正當理由超出合同約定的審計期限三個(gè)月仍未作出審計結論、評審意見(jiàn)等的除外）；
④ 當事人約定按照固定總價(jià)結算工程價(jià)款，未超出約定施工范圍的；
⑤ 其他足以認定鑒定申請所涉爭議事項的情形。
6. 如何組織對建設工程鑒定意見(jiàn)進(jìn)行質(zhì)證和審查？
鑒定意見(jiàn)應當經(jīng)當事人質(zhì)證才能作為認定事實(shí)的依據，可由當事人對鑒定機構或鑒定人的資質(zhì)、鑒定范圍是否準確、鑒定程序是否合法、鑒定材料是否可靠、鑒定方法是否科學(xué)、鑒定意見(jiàn)是否存在錯漏等發(fā)表質(zhì)證意見(jiàn)。具有下列情形之一的，鑒定意見(jiàn)不能作為認定事實(shí)的依據：
① 鑒定人員與一方當事人存在利害關(guān)系，影響鑒定的公正性的；
② 鑒定人員未實(shí)際參與鑒定，僅在鑒定報告上署名的；
③ 經(jīng)人民法院通知，鑒定人拒不出庭作證的；
④ 其他不應采信的情形。
7. 當事人對工程量、已付工程款、工程質(zhì)量等有爭議的，一般應當審查哪些證據？
當事人對工程量有爭議的，應當根據招投標文件、合同等施工前約定，由承包人對工程量清單、簽證、圖紙、會(huì )議紀要、往來(lái)函件、交付驗收記錄等施工過(guò)程中產(chǎn)生的文件以及施工后形成的結算報告等進(jìn)行舉證；發(fā)包人有異議或主張存在甩項、減項、工程未完工等情形的，應提供相應簽證、會(huì )議記錄、交接記錄等進(jìn)行證明。
當事人對已付工程款及其他應扣款項有爭議的，應當根據收付款憑證、領(lǐng)款單、取款記錄、領(lǐng)款人授權文件等證據，結合合同約定，收款人是否是合同相對人、是否具有表見(jiàn)代理情形，以及當事人之間的付款習慣等進(jìn)行審查，確定款項是否為已付款。
當事人對工程質(zhì)量有爭議的，應結合圖紙和說(shuō)明、圖紙會(huì )審和設計交底相關(guān)材料、承包人提供的工程材料、工程質(zhì)量檢驗文件、交工驗收報告、現場(chǎng)勘查記錄、工程移交記錄、發(fā)包人擬使用涉案工程的通知、發(fā)包人實(shí)際使用工程的照片、視頻等證據審查。
8. 承包人起訴主張工程款，發(fā)包人以工程質(zhì)量不合格為由提出抗辯的，如何處理？
發(fā)包人就工程質(zhì)量不符合合同約定或者法律規定的進(jìn)行抗辯的，應當區別情況處理。建設工程經(jīng)竣工驗收合格后，承包人主張工程款，發(fā)包人以工程質(zhì)量不合格主張付款條件不成就或者拒付工程款的，不予支持。建設工程未經(jīng)竣工驗收，發(fā)包人擅自使用的，發(fā)包人以工程質(zhì)量不合格主張付款條件不成就或者拒付工程款的，不予支持，確因承包人原因導致工程的地基基礎、主體結構質(zhì)量不合格的除外。上述情形不能免除承包人在工程保修期內的保修責任和合理使用期內的損害賠償責任。
9. 建設工程施工合同糾紛案件中，發(fā)包人以工程質(zhì)量不符合合同約定或者法律規定為由，要求承包人承擔責任的，如何處理？
承包人提起的建設工程施工合同糾紛，發(fā)包人以工程質(zhì)量不符合合同約定或者法律規定為由，要求承包人支付違約金或者賠償修理、返工或改建的合理費用損失的，應當向發(fā)包人釋明，發(fā)包人提起反訴的，與本訴一并審理。
10. 承包人主張工程款，發(fā)包人以承包人違反約定未開(kāi)具發(fā)票為由提出抗辯的，如何處理？
支付工程款義務(wù)和開(kāi)具發(fā)票義務(wù)是兩種不同性質(zhì)的義務(wù)，不具有對等關(guān)系。發(fā)包人以承包人違反約定未開(kāi)具發(fā)票為抗辯理由拒付工程款的，一般不予支持；雙方明確約定以承包人開(kāi)具發(fā)票作為支付工程款條件的，可以明確承包人具有向發(fā)包人開(kāi)具發(fā)票的義務(wù)。
11. 因承包人原因導致工期延誤，發(fā)包人主張違約責任或賠償損失的，如何處理？
建設工程施工合同有效，因承包人原因導致工期延誤，承包人應當按照合同約定承擔違約責任；承包人請求對違約金予以調整的，應根據合同約定，綜合考慮承包人的過(guò)錯，履行合同預期利益、發(fā)包人實(shí)際損失等，確定違約金的數額。建設工程施工合同無(wú)效，因承包人原因導致工期延誤，發(fā)包人主張賠償損失的，由發(fā)包人舉證證明因工期延誤導致的實(shí)際損失。
12. 因發(fā)包人原因導致工程停建、緩建，承包人主張停窩工損失的，如何處理？
因發(fā)包人原因導致工程停建、緩建，承包人主張停窩工損失的，應當舉證證明；對計算停窩工損失的期間，應當綜合雙方履行情況合理確定。對承包人未采取措施導致?lián)p失擴大的，擴大部分的損失不予支持。
13. 建設工程施工合同約定對承包人的違約行為罰款的，如何處理？
建設工程施工合同約定對承包人的違約行為罰款的，應按照具體約定內容，對罰款的性質(zhì)作出區分：
① 建設工程施工合同約定承包人存在工期遲延、工程質(zhì)量缺陷或未達到合同約定的工程質(zhì)量標準、轉包或違法分包等違約行為，發(fā)包人可對承包人罰款的，該約定可以視為當事人在合同中約定的違約金條款。
② 建設工程施工合同約定對承包人實(shí)施除履行合同義務(wù)之外的行為進(jìn)行罰款的，不予支持。
14. 建設工程施工合同有效，發(fā)包人逾期支付工程款，承包人同時(shí)主張逾期付款違約金和利息的，如何處理？
建設工程施工合同對發(fā)包人逾期支付工程款既約定了違約金，又約定了逾期付款利息，承包人同時(shí)主張逾期付款違約金和利息的，應予支持。但發(fā)包人主張合同約定的違約金和利息之和過(guò)分高于實(shí)際損失，請求予以適當減少的，應當以實(shí)際損失為基礎，兼顧合同的履行情況、當事人的過(guò)錯程度以及預期利益等綜合因素，根據公平原則和誠實(shí)信用原則予以確定。
15. 借用資質(zhì)簽訂建設工程施工合同后分包、轉包工程，與借用資質(zhì)人訂立施工合同的實(shí)際施工人能否向出借資質(zhì)人主張工程價(jià)款？
沒(méi)有施工資質(zhì)的施工主體借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義簽訂的建設工程施工合同無(wú)效，借用資質(zhì)人以自己名義將工程分包、轉包他人施工，實(shí)際施工人原則上僅可以向借用資質(zhì)人主張工程價(jià)款。
山東省高級人民法院
2020年11月4日